11月9-11日，中国运筹学会金融工程与金融风险管理分会第十三届学术年会在广州成功举办。本届年会由中国运筹学会金融工程与金融风险管理分会、广东金融学院主办，广东金融学院国家金融学学院、复旦大学管理学院承办，广东金融学院数字经济和金融强国建设研究院、广东金融学院数字金融与高质量发展研究基地、广东省金融科技实验教学示范中心以及广东区域金融政策研究中心协办。

本次学术年会以“数智时代的金融工程与金融风险管理”为主题，旨在学习贯彻习近平总书记188体育官网金融工作的重要论述，深入探讨和交流在数字化和智能化技术快速发展背景下，金融工程和金融风险管理领域的最新进展、挑战与机遇。本届年会设有4个大会主旨报告、12个特邀报告、1个青年学者论坛和20个分组论坛等共100余个报告，吸引了200余位来自境内外高校的专家学者、学生以及业界精英参会。

开幕式上，广东金融学院副校长易行健教授首先代表主办单位广东金融学院致辞。他对各位领导嘉宾和专家学者的与会表示热烈欢迎，并向与会专家介绍了广东金融学院的办学定位、特色及近年取得的长足发展。围绕顺应数字化、智能化的发展趋势，易行健副校长提出必须直面金融工程与金融风险管理面临的挑战，加快形成匹配中国资源禀赋与发展阶段的新质生产力，助力新发展格局下金融高质量发展。

胡奇英理事长代表主办单位中国运筹学会金融工程与金融风险管理分会致辞。他向各位与会代表表示热烈欢迎，向广东金融学院国家金融学学院、会议组委会和会务组的全力承办和辛勤工作表示衷心的感谢，并介绍了分会的建设情况与未来发展方向。

开幕式由国家金融学学院党总支书记丘志君主持。

在四个大会主旨报告中，南方科技大学商学院讲席教授李仲飞教授首先作了题为《数智技术驱动的投融资决策与风险管控》的报告。报告以科技强国和金融强国建设作为重要背景，创造性地提出一种新型科技金融模式，讨论在数智技术应用下进行相关科技金融建设创新性产品和机制。

香港理工大学应用统计及金融数学讲席教授戴民教授作了题为《Option Exercise Games and the q Theory of Investment》的报告。通过构建一个闭环均衡下的期权行权博弈模型，报告研究企业在竞争环境下的投资决策。提出闭环博弈定义、验证定理，推导出企业正利润的闭环均衡。

中国科学院大学讲席教授、中国科学院大学经济与管理学院常务副院长李建平教授作了题为《基于财务报告文本的风险识别方法》的报告。报告以应对和化解资本市场风险作为切入点，将文本分析方法应用于财务报告中非结构化数据的清洗与提取，并最终获得企业风险信息与指标。

鹏城实验室研究员(正高)/博导、香港中文大学深高金客座教授孙东宁博士作了题为《金融市场的建模与模拟——兼谈机器学习与Al 的应用》的报告。在金融市场复杂性增加背景下，报告探讨加强大数据金融风控、智能反欺诈、数字化监管等措施的重要性，所构建的创新性“鹏城金融风洞”模拟平台和“鹏城云脑Ⅱ”金融领域大模型，在促进风险监控和政策模拟、支持智慧金融发展中均展现出来强大的能量。

大会主旨报告分别由复旦大学胡奇英教授、胡建强教授主持。

特邀报告和青年学者论坛环节分别由中国科学科技大学薄立军教授、中山大学夏俐教授、大连海事大学隋聪教授以及中山大学朱书尚教授主持。此环节中，清华大学冯润桓教授、中国人民大学高昊宇教授、上海交通大学宋颖达教授、南京理工大学陈庭强教授、中央财经大学尹力博教授、苏州大学徐玉红教授、暨南大学姚加权教授、东北大学秦皇岛分校李刚教授、中国科学院大学朱晓谦教授、香港中文大学王海婴教授、北京航空航天大学张军欢教授、香港理工大学李迅教授分享了最新理论成果。复旦大学曹昊、清华大学刘杨、中山大学余志辉、上海工程技术大学李倩、香港中文大学（深圳）刘昱昊、北京理工大学郭思尼在青年学者论坛环节分享了最新的研究成果。

在20个分论坛报告中，来自国内外多所高校师生报告了近百篇工作论文，涉及风险管理、气候金融、金融科技、金融工程、金融建模、绿色金融、投资组合、风险量化与模拟、连续时间投资组合优化、金融风险管理与机器学习应用、能源市场与环境金融、金融工程与气候、公司治理与财务困境、金融创新与政策影响、风险度量与市场效率、投资组合管理与优化、保险精算、市场微观结构、金融市场与衍生品定价、金融衍生品、金融决策与强化学习、优化方法和金融应用等领域，覆盖了金融工程与金融风险管理研究领域的热点与难点问题。与会者就金融工程与金融风险管理领域相关话题进行了充分探讨与交流。

分组论坛结束后举行了青年学者最佳论文颁奖和闭幕式。香港中文大学（深圳）的刘杨的研究《Convolution Bounds on Quantile Aggregation》获得中国运筹学会金融工程与金融风险管理分会第十三届学术年会青年学者最佳论文一等奖，复旦大学曹昊的研究《A Kernel-Based Stochastic Approximation Framework for Contextual Optimization》、中山大学余志辉的研究《Mean-Variance Optimization and Algorithm for Finite-Horizon Markov Decision Processes》、香港中文大学（深圳）刘昱昊的研究《Pricing American Parisian Options under General Time-Inhomogeneous Markov Models》共同获得青年学者最佳论文二等奖。

闭幕式由组委会主席、国家金融学学院副院长（主持工作）张玲教授主持

本次年会的成功召开，全面展示了金融工程与金融风险管理领域的前沿研究，内容丰富，精彩纷呈，取得了丰硕的成果，进一步推进了金融工程与金融风险管理的教学、科研与行业应用的融合发展，为促进金融业持续健康安全发展奉献学会力量和展现高校担当。